行政處罰詳情
| 決定書文號(hào) | 銀保監(jiān)罰決字〔2020〕36號(hào) |
| 違法行為類型 | （一）向關(guān)系人發(fā)放信用貸款（二）批量處置不良資產(chǎn)未公告（三）批量處置不良資產(chǎn)未向監(jiān)管部門報(bào)告（四）違規(guī)轉(zhuǎn)讓正常類貸款（五）個(gè)人住房貸款首付比例違規(guī)（六）流動(dòng)資金貸款被用于固定資產(chǎn)投資（七）超過實(shí)際需求發(fā)放流動(dòng)資金貸款（八）貸后管理缺失導(dǎo)致企業(yè)套取扶貧貸款資金用于房地產(chǎn)開發(fā)（九）貸款用于償還銀行承兌匯票墊款（十）承兌業(yè)務(wù)貿(mào)易背景審查不嚴(yán)（十一）保理業(yè)務(wù)授權(quán)管理不到位（十二）貼現(xiàn)資金直接回流至銀行承兌匯票出票人（十三）貸款資金直接轉(zhuǎn)存銀行承兌匯票保證金（十四）信貸資金用于兌付到期理財(cái)資產(chǎn)（十五）信貸資金用于承接承銷債券（十六）銷售非保本理財(cái)產(chǎn)品違規(guī)出具承諾函（十七）提供與事實(shí)不符的報(bào)告（十八）理財(cái)產(chǎn)品相互交易、相互調(diào)節(jié)收益（十九）面向一般個(gè)人投資者銷售的理財(cái)產(chǎn)品投向股權(quán)投資（二十）將系統(tǒng)內(nèi)資金納入一般存款核算，虛增存款（二十一）開立同業(yè)銀行結(jié)算賬戶不合規(guī)（二十二）個(gè)別人員未經(jīng)核準(zhǔn)即履行高管人員職責(zé)（二十三）對(duì)小微企業(yè)不當(dāng)收費(fèi)（二十四）未按規(guī)定報(bào)送案件 |
| 行政處罰內(nèi)容 | 沒收違法所得55.3萬元，罰款5260.3萬元，罰沒合計(jì)5315.6萬元 |
| 處罰決定日期 | 2020-07-13 |
| 決定機(jī)關(guān) | 中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) |
| 法定代表人 | 周慕冰 |
| 備注 | 所報(bào)材料真實(shí)合法，一切責(zé)任由當(dāng)事人自負(fù)。 |
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