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    • 行政處罰詳情

    決定書文號 銀保監(jiān)罰決字〔2020〕43號
    違法行為類型 （一）違反宏觀調(diào)控政策，違規(guī)為房地產(chǎn)企業(yè)繳納土地出讓金提供融資（二）為“四證”不全的房地產(chǎn)項目提供融資（三）違規(guī)為土地儲備中心提供融資（四）違規(guī)為地方政府提供融資，接受地方政府擔保或承諾（五）多名股東在已派出董事的情況下，以推薦代替提名方式推舉獨立董事及監(jiān)事（六）多名股東在股權質押超比例的情況下違規(guī)在股東大會上行使表決權，派出董事在董事會上的表決權也未受限（七）股東持股份額發(fā)生重大變化未向監(jiān)管部門報告（八）多名擬任高管人員及董事未經(jīng)核準即履職（九）關聯(lián)交易不合規(guī)（十）理財產(chǎn)品風險信息披露不合規(guī)（十一）年報信息披露不真實（十二）貸款資金被挪用，虛增貸款（十三）以貸轉存，虛增存款（十四）貿(mào)易背景審查不盡職（十五）向關系人發(fā)放信用貸款（十六）違規(guī)轉讓正常類信貸資產(chǎn)（十七）違規(guī)轉讓不良資產(chǎn)（十八）同業(yè)投資他行非保本理財產(chǎn)品審查不到位，接受對方機構違規(guī)擔保，少計風險加權資產(chǎn)（十九）同業(yè)投資未穿透底層資產(chǎn)計提資本撥備，少計風險加權資產(chǎn)（二十）同業(yè)存放業(yè)務期限超過一年（二十一）違規(guī)開展票據(jù)轉貼現(xiàn)交易（二十二）個別理財產(chǎn)品管理費長期未入賬（二十三）理財業(yè)務風險隔離不充分（二十四）違規(guī)向非高凈值客戶銷售投向股權類資產(chǎn)的理財產(chǎn)品（二十五）非標準化資產(chǎn)納入標準化資產(chǎn)統(tǒng)計，實際非標債權資產(chǎn)比例超監(jiān)管要求（二十六）違規(guī)出具補充協(xié)議及與事實不符的投資說明（二十七）以代銷名義變相向本行授信客戶融資，并承擔兜底風險（二十八）向不符合條件的借款人辦理收益權轉讓再融資業(yè)務（二十九）代理福費廷業(yè)務違規(guī)承擔風險，會計處理不規(guī)范（三十）遲報瞞報多起案件（風險）信息
    行政處罰內(nèi)容 沒收違法所得296.47萬元，罰款10486.47萬元，罰沒合計10782.94萬元
    處罰決定日期 2020-07-14
    決定機關 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
    法定代表人 洪崎
    備注 所報材料真實合法，一切責任由當事人自負。
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