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    • 行政處罰詳情

    決定書文號 銀保監(jiān)罰決字〔2020〕16號
    違法行為類型 （一）關聯(lián)交易未經(jīng)關聯(lián)交易委員會審批（二）未嚴格執(zhí)行關鍵崗位輪崗制度（三）對上海分行理財業(yè)務授權混亂（四）以保險類資產(chǎn)管理公司為通道，違規(guī)將存放同業(yè)款項倒存為一般性存款（五）通過保險資管計劃協(xié)助他行將存放同業(yè)款項轉為一般性存款（六）通過投資他行一般企業(yè)存單收益權的方式為他行虛增一般性存款（七）以投資虛假底層債權并要求客戶以存單質押的方式虛增存款（八）黃金租賃業(yè)務未按監(jiān)管要求計提風險加權資產(chǎn)（九）不良資產(chǎn)虛假出表（十）信貸資產(chǎn)虛假轉讓，違規(guī)削減信貸規(guī)模（十一）向資金掮客銷售私募信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品次級份額，并以該次級份額受益權為質押溢價開立信用證（十二）向資金掮客虛假代銷信托產(chǎn)品，并以代銷的信托產(chǎn)品收益權質押開立無真實貿易背景的信用證（十三）債券主承銷業(yè)務未按規(guī)定納入統(tǒng)一授信管理（十四）為個人提供以股票質押的融資不審慎（十五）違規(guī)向客戶提供融資用于參與定向增發(fā)（十六）通過同業(yè)票據(jù)不當交易規(guī)避信貸規(guī)模管控（十七）違規(guī)以投資代替貼現(xiàn)，少計風險加權資產(chǎn)（十八）以類資產(chǎn)證券化方式開展信貸資產(chǎn)轉讓，少計風險加權資產(chǎn)（十九）以存放同業(yè)質押并指令交易對手以委托投資的方式收購本行資產(chǎn)，實現(xiàn)資產(chǎn)虛假出表（二十）向他行賣出債券并承諾回購，少計風險加權資產(chǎn)（二十一）通過特殊目的載體向他行存款并提供質押擔保，由他行向本行授信客戶提供融資（二十二）同業(yè)投資接受金融機構回購承諾（二十三）購買銀行違規(guī)發(fā)行的同業(yè)委托投資計劃用于承接該銀行資產(chǎn)，并接受信用擔保（二十四）同業(yè)投資承接他行資產(chǎn)并接受他行存單質押擔保（二十五）通過違規(guī)發(fā)售理財產(chǎn)品實現(xiàn)本行資產(chǎn)虛假出表（二十六）通過違規(guī)發(fā)售理財產(chǎn)品幫助交易對手實現(xiàn)資產(chǎn)虛假出表（二十七）轉讓理財資產(chǎn)違規(guī)提供回購承諾（二十八）理財資金違規(guī)用于保險公司增資（二十九）違規(guī)向土地儲備機構融資（三十）向房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)提供融資，用于償還股東墊付的土地出讓金（三十一）通過理財非標投資向房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)提供融資，用于繳納土地出讓金
    行政處罰內容 罰款10120萬元
    處罰決定日期 2020-07-13
    決定機關 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
    法定代表人 沈仁康
    備注 所報材料真實合法，一切責任由當事人自負。
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