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    • 行政處罰詳情

    決定書文號 銀保監(jiān)罰決字〔2020〕72號
    違法行為類型 一、同業(yè)投資業(yè)務(wù)接受第三方金融機構(gòu)信用擔(dān)保二、買入返售項下的金融資產(chǎn)不符合監(jiān)管規(guī)定三、信貸資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)接受交易對手兜底承諾四、同業(yè)投資按照穿透原則對應(yīng)至最終債務(wù)人未納入統(tǒng)一授信管理五、個別產(chǎn)業(yè)基金同業(yè)投資業(yè)務(wù)違規(guī)投向股權(quán)六、同業(yè)投資投前調(diào)查不盡職七、資金違規(guī)支付股票定向增發(fā)款八、同業(yè)投資資金（通過置換方式）違規(guī)投向“四證”不全的房地產(chǎn)項目九、債務(wù)性資金用作固定資產(chǎn)投資項目資本金十、資金違規(guī)通過融資平臺公司為地方政府融資十一、未進行資金投向風(fēng)險審查和合規(guī)性審查十二、理財投資收益未及時確認為收入十三、部分分行為非保本理財產(chǎn)品出具保本承諾十四、出具與事實不符的理財投資清單十五、投資權(quán)益類資產(chǎn)的理財產(chǎn)品違規(guī)面向一般個人客戶銷售十六、理財投資接受第三方銀行信用擔(dān)保十七、代客理財資金用于本行自營業(yè)務(wù)，未實現(xiàn)風(fēng)險隔離十八、理財產(chǎn)品相互交易，未實現(xiàn)風(fēng)險隔離十九、通過基礎(chǔ)資產(chǎn)在理財產(chǎn)品之間的非公允交易人為調(diào)節(jié)收益二十、理財風(fēng)險準備金用于期限錯配引發(fā)的應(yīng)收未收利息墊款二十一、使用非代客資金為理財產(chǎn)品墊款二十二、未在理財產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)披露非標資產(chǎn)風(fēng)險狀況發(fā)生實質(zhì)性變化的信息二十三、未按照《保險兼業(yè)代理協(xié)議》約定收取代銷手續(xù)費二十四、債券承銷與投資業(yè)務(wù)未建立“防火墻”制度二十五、部分重要崗位人員未按照規(guī)定期限輪崗二十六、未按規(guī)定披露代銷產(chǎn)品信息
    行政處罰內(nèi)容 罰款4550萬元
    處罰決定日期 2020-12-25
    決定機關(guān) 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
    法定代表人 張金良
    備注 所報材料真實合法，一切責(zé)任由當(dāng)事人自負。
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