行政處罰詳情
| 決定書文號 | 皖銀保監(jiān)罰決字〔2019〕11號 |
| 違法行為類型 | 一、變相超額占用社員機(jī)構(gòu)清算資金。二、挪用社員機(jī)構(gòu)債券開展質(zhì)押式正回購業(yè)務(wù)。三、違規(guī)接受未達(dá)監(jiān)管評級最低要求的社員機(jī)構(gòu)委托投資債券業(yè)務(wù)。四、接受不具投資資格且自身資金不足的社員機(jī)構(gòu)委托，違規(guī)投資華夏人壽萬能險產(chǎn)品。五、對單一金融機(jī)構(gòu)的同業(yè)融出資金超出監(jiān)管規(guī)定比例。六、違規(guī)代持債券，協(xié)助某農(nóng)商行逃避監(jiān)管要求。七、以“約期存款＋買斷式逆回購”方式，幫助某農(nóng)商行將投資債券出表。八、挪用資金業(yè)務(wù)收益購建固定資產(chǎn)，并且購建固定資產(chǎn)屬大額項目支出而未經(jīng)過社員大會審議。九、違背“資金所有者享有”和市場化原則，侵占社員機(jī)構(gòu)利益，支付社員機(jī)構(gòu)的綜合收益低于同檔次市場平均利率。十、客戶信息保護(hù)不力。十一、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、監(jiān)管數(shù)據(jù)質(zhì)量差。十二、信息科技風(fēng)險二三道防線履職不到位。十三、信息安全事件及漏洞未上報。 |
| 行政處罰內(nèi)容 | 罰款五百萬元 |
| 處罰決定日期 | 2019-08-19 |
| 決定機(jī)關(guān) | 安徽銀保監(jiān)局 |
| 法定代表人 | 陳鵬 |
| 備注 | 所報材料真實合法，一切責(zé)任由當(dāng)事人自負(fù)。 |
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