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    • 行政處罰詳情

    決定書文號(hào) 銀保監(jiān)罰決字〔2020〕71號(hào)
    違法行為類型 一、未按規(guī)定將案件風(fēng)險(xiǎn)事件確認(rèn)為案件并報(bào)送案件信息確認(rèn)報(bào)告二、關(guān)鍵崗位未進(jìn)行實(shí)質(zhì)性輪崗三、法人賬戶日間透支業(yè)務(wù)存在資金用途管理的風(fēng)險(xiǎn)漏洞四、為同業(yè)投資業(yè)務(wù)提供隱性擔(dān)保五、理財(cái)產(chǎn)品通過申購/贖回凈值型理財(cái)產(chǎn)品調(diào)節(jié)收益六、非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)限額測(cè)算不準(zhǔn)確七、理財(cái)資金通過投資集合資金信托計(jì)劃優(yōu)先級(jí)的方式變相放大劣后級(jí)受益人的杠桿比例八、部分重點(diǎn)領(lǐng)域業(yè)務(wù)未向監(jiān)管部門真實(shí)反映九、為違規(guī)的政府購買服務(wù)項(xiàng)目提供融資十、理財(cái)資金違規(guī)用于繳納或置換土地款十一、通過轉(zhuǎn)讓分級(jí)互投實(shí)現(xiàn)不良資產(chǎn)虛假出表十二、理財(cái)資金投資本行不良資產(chǎn)或不良資產(chǎn)收益權(quán)十三、面向一般個(gè)人客戶發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品投資權(quán)益性資產(chǎn)十四、理財(cái)資金投資他行信貸資產(chǎn)收益權(quán)或非標(biāo)資產(chǎn)收益權(quán)十五、全權(quán)委托業(yè)務(wù)不規(guī)范十六、用其他資金支付結(jié)構(gòu)性存款收益十七、自營貸款承接本行理財(cái)融資、貸款用途管理不盡職十八、理財(cái)資金承接本行自營貸款十九、封閉式理財(cái)產(chǎn)品相互交易調(diào)節(jié)收益二十、滾動(dòng)發(fā)行產(chǎn)品承接風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，且按原價(jià)交易調(diào)節(jié)收益二十一、高凈值客戶認(rèn)定不審慎二十二、理財(cái)產(chǎn)品信息披露不到位二十三、部分理財(cái)產(chǎn)品在全國銀行業(yè)理財(cái)信息登記系統(tǒng)中未登記或超時(shí)限登記
    行政處罰內(nèi)容 罰款5470萬元
    處罰決定日期 2020-12-25
    決定機(jī)關(guān) 中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
    法定代表人 陳四清
    備注 所報(bào)材料真實(shí)合法，一切責(zé)任由當(dāng)事人自負(fù)。
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