行政處罰詳情
| 決定書文號 | 京銀監(jiān)發(fā)〔2014〕193號 |
| 違法行為類型 | 當(dāng)事人在常年財務(wù)顧問服務(wù)中的有效性和針對性不足；部分常年財務(wù)顧問服務(wù)的內(nèi)容、過程、相關(guān)要件未進(jìn)行詳細(xì)記錄和收集。上述業(yè)務(wù)行為與《中國銀監(jiān)會關(guān)于整治銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不規(guī)范經(jīng)營的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2012〕3號）第二條規(guī)定：“銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格遵守國家價格主管部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于金融服務(wù)收費(fèi)的各項政策規(guī)定，對現(xiàn)行收費(fèi)服務(wù)價目進(jìn)行全面梳理檢查，及時自查自糾，并嚴(yán)格遵守以下原則。……（二）以質(zhì)定價。服務(wù)收費(fèi)應(yīng)合乎質(zhì)價相符原則，不得對未給客戶提供實質(zhì)性服務(wù)、未給客戶帶來實質(zhì)性收益、未給客戶提升實質(zhì)性效率的產(chǎn)品和服務(wù)收取費(fèi)用。……”相違背。 |
| 行政處罰內(nèi)容 | 給予當(dāng)事人5萬元的行政處罰。 |
| 處罰決定日期 | 2014-12-16 |
| 決定機(jī)關(guān) | 北京銀監(jiān)局 |
| 法定代表人 | 謝一平 |
| 備注 | 所報材料真實合法，一切責(zé)任由當(dāng)事人自負(fù)。 |
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