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    • 行政處罰詳情

    決定書文號 銀保監(jiān)罰決字〔2020〕16號
    違法行為類型 （一）關(guān)聯(lián)交易未經(jīng)關(guān)聯(lián)交易委員會審批（二）未嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)鍵崗位輪崗制度（三）對上海分行理財(cái)業(yè)務(wù)授權(quán)混亂（四）以保險(xiǎn)類資產(chǎn)管理公司為通道，違規(guī)將存放同業(yè)款項(xiàng)倒存為一般性存款（五）通過保險(xiǎn)資管計(jì)劃協(xié)助他行將存放同業(yè)款項(xiàng)轉(zhuǎn)為一般性存款（六）通過投資他行一般企業(yè)存單收益權(quán)的方式為他行虛增一般性存款（七）以投資虛假底層債權(quán)并要求客戶以存單質(zhì)押的方式虛增存款（八）黃金租賃業(yè)務(wù)未按監(jiān)管要求計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)（九）不良資產(chǎn)虛假出表（十）信貸資產(chǎn)虛假轉(zhuǎn)讓，違規(guī)削減信貸規(guī)模（十一）向資金掮客銷售私募信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品次級份額，并以該次級份額受益權(quán)為質(zhì)押溢價(jià)開立信用證（十二）向資金掮客虛假代銷信托產(chǎn)品，并以代銷的信托產(chǎn)品收益權(quán)質(zhì)押開立無真實(shí)貿(mào)易背景的信用證（十三）債券主承銷業(yè)務(wù)未按規(guī)定納入統(tǒng)一授信管理（十四）為個(gè)人提供以股票質(zhì)押的融資不審慎（十五）違規(guī)向客戶提供融資用于參與定向增發(fā)（十六）通過同業(yè)票據(jù)不當(dāng)交易規(guī)避信貸規(guī)模管控（十七）違規(guī)以投資代替貼現(xiàn)，少計(jì)風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)（十八）以類資產(chǎn)證券化方式開展信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，少計(jì)風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)（十九）以存放同業(yè)質(zhì)押并指令交易對手以委托投資的方式收購本行資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)虛假出表（二十）向他行賣出債券并承諾回購，少計(jì)風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)（二十一）通過特殊目的載體向他行存款并提供質(zhì)押擔(dān)保，由他行向本行授信客戶提供融資（二十二）同業(yè)投資接受金融機(jī)構(gòu)回購承諾（二十三）購買銀行違規(guī)發(fā)行的同業(yè)委托投資計(jì)劃用于承接該銀行資產(chǎn)，并接受信用擔(dān)保（二十四）同業(yè)投資承接他行資產(chǎn)并接受他行存單質(zhì)押擔(dān)保（二十五）通過違規(guī)發(fā)售理財(cái)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)本行資產(chǎn)虛假出表（二十六）通過違規(guī)發(fā)售理財(cái)產(chǎn)品幫助交易對手實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)虛假出表（二十七）轉(zhuǎn)讓理財(cái)資產(chǎn)違規(guī)提供回購承諾（二十八）理財(cái)資金違規(guī)用于保險(xiǎn)公司增資（二十九）違規(guī)向土地儲備機(jī)構(gòu)融資（三十）向房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)提供融資，用于償還股東墊付的土地出讓金（三十一）通過理財(cái)非標(biāo)投資向房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)提供融資，用于繳納土地出讓金
    行政處罰內(nèi)容 罰款10120萬元
    處罰決定日期 2020-07-13
    決定機(jī)關(guān) 中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會
    法定代表人 沈仁康
    備注 所報(bào)材料真實(shí)合法，一切責(zé)任由當(dāng)事人自負(fù)。
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