行政處罰詳情
| 決定書文號(hào) | 保監(jiān)罰〔2010〕34號(hào) |
| 違法行為類型 | - |
| 行政處罰內(nèi)容 | 我機(jī)關(guān)認(rèn)為，華夏人壽財(cái)務(wù)資料重大虛假記載的行為，違反了《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第八十六條的規(guī)定，依據(jù)《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第一百七十二條的規(guī)定，決定對(duì)華夏人壽給予罰款50萬元的行政處罰。 華夏人壽向保監(jiān)會(huì)報(bào)送虛假的自查報(bào)告的行為，違反了《保險(xiǎn)法》（2002年修正）第一百二十二條的規(guī)定，依據(jù)《保險(xiǎn)法》（2002年修正）第一百四十七條的規(guī)定，決定對(duì)華夏人壽給予罰款30萬元的行政處罰。 華夏人壽編制虛假的薪酬委員會(huì)議案及決議的行為，違反了《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第八十六條的規(guī)定，依據(jù)《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第一百七十二條的規(guī)定，決定對(duì)華夏人壽給予罰款30萬元的行政處罰。 華夏人壽向保監(jiān)會(huì)報(bào)送虛假的公司治理結(jié)構(gòu)報(bào)告的行為，違反了《保險(xiǎn)法》（2002年修正）第一百二十二條的規(guī)定，依據(jù)《保險(xiǎn)法》（2002年修正）第一百四十七條的規(guī)定，決定對(duì)華夏人壽給予罰款30萬元的行政處罰。 華夏人壽向保監(jiān)會(huì)報(bào)送虛假的風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告的行為，違反了《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第八十六條的規(guī)定，依據(jù)《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第一百七十二條的規(guī)定，決定對(duì)華夏人壽給予罰款15萬元的行政處罰。 華夏人壽未按照規(guī)定使用經(jīng)批準(zhǔn)或者備案的保險(xiǎn)條款費(fèi)率的行為，違反了《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第一百三十六條的規(guī)定，依據(jù)《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第一百七十二條的規(guī)定，決定對(duì)華夏人壽給予罰款10萬元，責(zé)令停止接受團(tuán)體保險(xiǎn)長(zhǎng)期險(xiǎn)新業(yè)務(wù)一年的行政處罰。 華夏人壽未經(jīng)批準(zhǔn)修改公司章程的行為，違反了《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第八十四條的規(guī)定，依據(jù)《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第一百六十三條的規(guī)定，決定對(duì)華夏人壽給予罰款5萬元的行政處罰。 華夏人壽未按照規(guī)定管理董事和高級(jí)管理人員的行為，分別違反了《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》（2006年）第五條、第六條、第三十一條、第三十三條、第三十八條的規(guī)定，依據(jù)《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》（2006年）第四十六條、第四十七條、第四十八條的規(guī)定，決定對(duì)華夏人壽給予警告，罰款1萬元的行政處罰。 華夏人壽聘任不具有從業(yè)資格的人員的行為，違反了《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第一百二十二條的規(guī)定，依據(jù)《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第一百六十九條的規(guī)定，決定對(duì)華夏人壽給予罰款2萬元的行政處罰。 華夏人壽債券回購(gòu)超過監(jiān)管規(guī)定比例上限的行為，違反了《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第一百零六條、《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)管理的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2009〕106號(hào)）的規(guī)定，依據(jù)《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第一百六十五條的規(guī)定，決定對(duì)華夏人壽給予罰款5萬元的行政處罰。 華夏人壽部分報(bào)告和報(bào)表內(nèi)容不真實(shí)的行為，違反了《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第八十六條的規(guī)定，依據(jù)《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第一百七十二條的規(guī)定，決定對(duì)華夏人壽給予罰款10萬元的行政處罰。 綜上，我機(jī)關(guān)決定對(duì)華夏人壽給予警告，責(zé)令停止接受團(tuán)體保險(xiǎn)長(zhǎng)期險(xiǎn)新業(yè)務(wù)一年，罰款188萬元的行政處罰。 曹湛在擔(dān)任華夏人壽總經(jīng)理期間，對(duì)公司向保監(jiān)會(huì)報(bào)送虛假的自查報(bào)告、向保監(jiān)會(huì)報(bào)送虛假的風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告、未經(jīng)核準(zhǔn)擅自任命高級(jí)管理人員等違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，依據(jù)《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第一百七十三條的規(guī)定，我機(jī)關(guān)決定對(duì)曹湛給予警告，罰款10萬元的行政處罰。 林金太在擔(dān)任華夏人壽財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人期間，對(duì)公司財(cái)務(wù)資料重大虛假記載、向保監(jiān)會(huì)報(bào)送虛假的自查報(bào)告、分紅專題財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告、償付能力報(bào)告等報(bào)告和報(bào)表內(nèi)容不真實(shí)等違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，依據(jù)《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第一百七十三條的規(guī)定，我機(jī)關(guān)決定對(duì)林金太給予警告，罰款2萬元的行政處罰。 張科在擔(dān)任華夏人壽總精算師期間，對(duì)公司向保監(jiān)會(huì)報(bào)送虛假的風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告、分紅專題財(cái)務(wù)報(bào)告數(shù)據(jù)不真實(shí)等違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，依據(jù)《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第一百七十三條的規(guī)定，我機(jī)關(guān)決定對(duì)張科給予警告，罰款2萬元的行政處罰。 王森在擔(dān)任華夏人壽分管銀保業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理期間，對(duì)公司未按照規(guī)定使用經(jīng)批準(zhǔn)或者備案的保險(xiǎn)條款費(fèi)率、聘任不具有從業(yè)資格的人員等違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，依據(jù)《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第一百七十三條的規(guī)定，我機(jī)關(guān)決定對(duì)王森給予警告，罰款2萬元的行政處罰。 元虎在擔(dān)任華夏人壽分管團(tuán)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的總經(jīng)理助理期間，對(duì)公司未按照規(guī)定使用經(jīng)批準(zhǔn)或者備案的保險(xiǎn)條款費(fèi)率的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，依據(jù)《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第一百七十三條的規(guī)定，我機(jī)關(guān)決定對(duì)元虎給予警告，罰款2萬元的行政處罰。 洪軍在擔(dān)任華夏人壽投資總監(jiān)期間，對(duì)公司債券回購(gòu)超過監(jiān)管規(guī)定比例上限的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，依據(jù)《保險(xiǎn)法》（2009年修訂）第一百七十三條的規(guī)定，我機(jī)關(guān)決定對(duì)洪軍給予警告，罰款2萬元的行政處罰。 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)將罰款繳至中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀行萬達(dá)廣場(chǎng)支行，賬號(hào)7112410189800000130），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3％加處罰款。 |
| 處罰決定日期 | 2010-09-29 |
| 決定機(jī)關(guān) | - |
| 法定代表人 | 孟勇 |
| 備注 | 所報(bào)材料真實(shí)合法，一切責(zé)任由當(dāng)事人自負(fù)。 |
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